迎接IPO，光大证券打造大规模风控队伍

网络版专稿记者张勇 作为今年首家获得IPO申请过会的券商，光大证券在近日进行了大规模的内部风险控制管理体系的培训，下属76家营业部的在任风控专员赶赴上海完成“深造”，而如此大规模的风控队伍也是光大证券为提升IPO之后公司对抗风险能力打出的一记“狠招”。

9月5日至6日，光大证券2008年度营业部风控专员培训暨座谈会在上海召开，76家营业部的在任风控专员参加了此次会议。据了解，这是光大证券就风险管理工作首次组织的大规模专项业务培训与座谈会。

为构建全面风险管理体系，强化经纪业务系统的第一道风险防线，光大证券近两年来推出了在营业部设立风控专员的举措，即在经纪业务总部设立风控专员一名，各营业部设风控专员一名，风控专员实行双重管理，其经纪业务岗位职能由经纪业务总部进行考核管理，其风险监督职能由风险管理部进行考核管理。

在对营业部风控专员推行任职资格认证管理制度的基础上，光大证券今年又通过举行工作座谈会、征文比赛、上线监控系统以及现场业务培训等形式强化风控专员队伍的建设。

此次培训以风险管理部领导和主要业务骨干授课的形式开展，内容包括公司自主开发的最新经纪业务监控系统培训和反洗钱培训。经纪业务监控系统具有原始数据全面、操作灵活、实时性强、功能全面，符合监管部门对13种异常交易行为、反洗钱行为的监控要求，首次将营业部日常操作业务按量化评分监控风险，首次引入风控模型。