证监会查实上投摩根老鼠仓唐建将被公司除名(2)

1 | 2

2006年9月14日，唐建成为新募集成立的上投摩根成长先锋基金的基金经理。基金发行容易、规模增长很快，业绩一度平平。当时基金发行规模为54亿元，至2006年底净值突破百亿。根据晨星(深圳)基金数据中心对106只股票型基金的回报率排名，上投摩根成长先锋排第45位。截至5月15日，成长先锋的单位净值为1.9867元。

2007年初，中国证监会基金部下发2007年一号文，其中要求基金公司申报员工自己和直系亲属的身份证号码、证券账户，称如果出现瞒报、不报或者用隐藏身份炒股的行为将严加制裁。这虽被外界解读为是监管当局正在建立对基金经理“老鼠仓”的监控体系，但并未引起基金业内部的足够重视。事实上，正是从此时开始，唐建们的行为逐渐被纳入了监管视野。

在此之前，唐建案已有苗头。2006年11月，唐建在某日尾盘突然拉升新疆众和的作法引起交易所的警惕，监管当局因此向上投摩根发出风险提示函，并由上海证管办对公司进行了有关内部管理的现场检查，一度暂停业务审批。

于是，唐建在上投摩根的投资权限在今年2月8日受到限制。但公司并未马上撤消他的基金经理职务，而是增加原公司研究总监赵梓峰为基金经理，经上海证监局批复，于3月20日对外公告。

但这遭至唐建的严重不满，也使得上投摩根的内部事件逐渐为业内的小圈子所知。而唐建近年来的私人生活也被演义成“包二奶”、“前妻举报”、“实习女生举报”等种种不同版本。

4月中旬，媒体从含沙射影到指名道姓，称上投摩根基金经理唐建有老鼠仓行为，正在受到监管部门调查。

受此刺激，4月18日下午，上投摩根基金管理公司曾发表公开声明称：“我公司并未收到关于成长先锋基金经理的任何举报，公司也未受到监管机构的任何调查。”这两条与事实无出入，但这一声明的奥妙在于并没有确认唐建个人是否在接受调查。

唐建案恰与近日中国证监会基金部发出的《关于切实加强基金投资风险管理及有关问题的通知》(下称《通知》)呼应。该《通知》严禁基金公司进行投机操作，并称将严肃查处“老鼠仓”。

《通知》表示，中国证监会将加大监管力度，监控各公司的行为，对存在问题的公司坚决查处，决不姑息，并视情节轻重采取相应措施，追究相关人员的责任；对从业人员利用职务之便为自己及他人进行股票投资或提供股票投资信息、建议的，发现一起，查处一起，情节严重的依法给予市场禁入等行政处罚。涉嫌犯罪的依法移送司法机关追究刑事责任。(作者:凌华薇付涛来源:<财经>杂志网络版)

1 | 2

证监会查实上投摩根老鼠仓 唐建将被公司除名(2)

证监会查实上投摩根老鼠仓唐建将被公司除名(2)