西南证券操纵股价遭罚

网络版专稿记者严钰 为规范市场次序，维护股市稳定，证监会加大对市场违法违规行为的查处力度，9月10日，证监会开出4张罚单，其中西南证券因操纵操纵“浙大网新”股价被重罚。

9月10日，证监会决定对西南证券主管人员时任西南证券董事长张引，时任西南证券总裁孙兵，其他直接责任人员西南证券投资理财二部总经理和西南证券控股之上海国弘创新投资有限公司董事长兼总经理季文作出处罚。对张引、孙兵实施5年市场禁入；对季文实施3年市场禁入。

西南证券因操纵操纵“浙大网新”股价被重罚。2001年2月8日起，西南证券买入浙大网新，持股比例超过总股本的20%（占流通股的53.62%），之后持仓量持续增加，2002年1月25日达到最高持仓比例，占流通股的80.68%。其后的866个交易日中，西南证券进行过“浙大网新”交易共538天，占总交易天数的62.12%；累计买入浙大网新267877219股，买入金额3317795624元。自买自卖量占总交易量比重超过60%的有40天，占总交易天数的4.62%；旗下51家营业部，使用1783个上海股东账户操纵“浙大网新”股票价格。在2001年2月8日至2004年9月20日期间，西南证券通过资金和持股优势，连续买卖，自买自卖，操纵浙大网新股价，且亏199608069元。

另外三张罚单

除西南证券之外，大摩投资广州分公司、中捷股份和新太科技也遭遇证监会罚单。大摩投资广州分公司招收异地会员的行为违反了相关规定，且向监管部门报送包含虚假陈述内容的文件的行为构成了违法行为，为此，证监会决定对主要责任人、当时的大摩投资广州分公司负责人李伟坚采取5年市场禁入措施。

2006年1月，大摩投资广州分公司在明知其总公司青岛市大摩投资咨询有限公司已被暂缓通过年检，在该期间招收新会员违反有关管理规定的情况下，收取会员费29.11万元，其中，收取异地会员费19.15万元。2006年4月6日，大摩投资广州分公司向广东证监局报送《关于青岛市大摩投资咨询有限公司广州分公司整改落实情况的说明》，隐瞒事实，报送了含有虚假陈述的文件。

另外，中捷股份和新太科技存在年报中报虚假记载及重大遗漏等行为，因此，证监会认定新太科技时任董事长邓龙龙为主要责任人，并对邓龙龙实施10年市场禁入；中捷股份未按规定履行临时报告义务、在定期报告中虚假记载的行为违反相关规定，为此，对主要责任人时任中捷股份董事长、中捷控股集团有限公司董事局主席的蔡开坚实施5年市场禁入。