首批名单将不超三家 基金评级机构遴选趋严

经济观察报 记者 赵娟 备受关注的基金评价机构首批名单将在春节前后出炉。有业内人士透露，首批名单将不超过三家，银河证券、天相投顾以及晨星（中国）很可能将入选。

2009年11月17日颁布的《证券投资基金评价业务管理暂行办法》已于今年1月1日起正式施行，其对参差不齐的基金评级市场提高准入门槛，并对评级、评奖、单一指标排名等评价业务加以严格约束。

2010年1月12日，中国证券业协会发布 《证券投资基金评价业务自律管理规则 (试行)》（下称“《规则》”），被视作衔接去年11月份发布的基金评价业务暂行管理办法的细则，申请开展基金评价业务机构的资质条件和申请程序正式明确。

《规则》分别针对基金评价和评奖业务制定了准入条件以及申报材料的内容与格式细则。入会基金评价机构须为注册资本不少于500万的企业法人；评价人员须得到基金从业资格，且不少于5人；媒体评价机构评价人员也须取得基金从业资格，且不少于2人。

《规则》进一步将基金评价机构分为两类，即未入会的基金评价机构（如独立评价机构、媒体）和已经加入协会的基金评价机构（如证券公司和证券咨询机构），第一类机构应履行入会程序，第二类机构则应履行基金评价业务的备案程序。按照要求，《规则》即日起实施，协会正式开始受理基金评价业务相关申报材料，已经开展基金评价业务的相关机构须在30个工作日内向协会提出入会或备案申请。

晨星基金亚太区总裁田劲表示，晨星将在申请加入证券业协会的同时提交备案申请。国金证券相关人士表示，公司正在准备材料，并将于2月初提交备案申请。德圣基金研究中心则表示将在满足《规则》的门槛要求后再申报材料。

目前的基金评价市场中，主要由以银河证券为代表的券商、天相投顾为代表的证券投资咨询机构，以及国外的晨星、国内的好买等独立第三方评价机构组成，部分财经媒体也参与基金的评价。

虽然仍在申报材料过程中，但知情人士透露，首批名单将不超过三家，而银河证券、天相、晨星将入围，如果能放开至四家，国金证券很可能也入围。

“这是在预期中的，规范基金评价的初衷就是要对评价机构严格把关。”北京某第三方评级机构负责人称，但他相信，合格的基金评价机构门槛将逐渐放开，一些小券商和部分第三方基金评价机构只能继续等待。

在1月22日举行的“基金销售业务新法规培训会议”上，证监会基金部和证券业协会对《规则》以及 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》进行了详细的解读，并强调，在第一批具备资格的基金评价机构名单公布后一个月以内，各基金管理公司、基金代销机构应撤换公司网站已经公开引用的非所发布的基金评价结果，停止印发含有非发布的基金评价结果的宣传材料。

“现在在过渡期，我们在新基金的宣传材料中也不敢乱用评价机构的内容了，还是比较谨慎，等到第一批名单出炉后才能使用相关的历史评价。”上海一家正在发行新基金的基金公司市场部人士称。

也有第三方评价机构人士认为，虽然首批名单入围机构较少，但相信在执行面上将不会那么严格，研究报告的发布可能不受限制。

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