摩根士丹利受罚210万美元

 记者 任昱洁 英国金融监管机构周三表示，鉴于摩根士丹利公司未能阻止一名交易员故意高估资产价值，政府已对摩根士丹利罚款140万英镑(210万美元)。 

英国金融服务局(Financial Services Authority, FSA)表示，摩根士丹利既没有使用其关于非流动性市场的业务操作系统，也没有对交易员的账目进行充分监督，致使该公司在去年6月份因此被迫减计1.2亿美元资产。 

金融服务局禁止摩根士丹利公司前交易员马修-塞巴斯蒂安-派珀(Matthew Sebastian Piper)在受监管的企业工作,并对他处以10.5万英镑罚款。 

金融服务局在声明中表示，“派珀故意错误呈报了他代表摩根士丹利公司交易的资产价值，希望通过误导该公司针对交易活动的监管程序来隐瞒亏损。” 

摩根士丹利和派珀都已同英国监管机构合作,并同意在政府调查初期就此事达成和解,因此针对二者的罚款金额已经减少了30%。 

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