深圳证监局突击检查基金公司

2009-08-26

申兴

记者申兴 事先没有接到通知的深圳大部分基金，遭遇了深圳证监局的突击检查。

多家基金公司向记者证实，检查是在上周五（8月21日）进行的，深圳证监局基金监管处在交易时间突然莅临。

总部位于深圳招商银行大厦的一家基金公司人士表示，证监局人士在没有事先通知的情况下，突然来到公司门口，然后直接与监察稽核部联系，通报进行突击检查。

该人士透露，“检查是在上午进行的，只用了不到十分钟，离开我们公司后又查了同一楼层的其他基金公司。”

消息人士透露，此次检查中，基金经理是否在交易时间上交手机等等方面都被列入检查范围。除此之外，基金经理的日常电脑也是重点监控的对象。“听说有基金公司的自带电脑被检查人员带走。”

据其了解，证监局检查时间有的是在上周五上午，有的则是下午。深圳证监局将本次检查的重点放在了基金公司的风控上，而处在风控中心的基金经理和研究人员是本次检查的重中之重。

近日，北京和上海两地基金公司相关部门，对员工进行了简单的情况通报，并要求员工遵守职业纪律和公司规定。

在近期的海通证券叶志刚事件中，监管部门也采取了突击上门带走电脑的方式，因此深圳证监局此番突击检查原因不明，令众多从业人员感觉人心惶惶。