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3年获利10倍 “短线王”莫建军被查(2)

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2009-11-26

黄利明

当日，莫建军在南方汇通的申报撤单量高达1168.8万股，占该股票买入总申报量的32.7%。同时，莫建军当天抛售南方汇通共套现资金约468万元。

此后的5个月，虚假申报的操作手法被莫建军继续频繁使用，转战于综艺股份、中钨高新、泰豪科技、高鸿股份、长城电工、巨化股份六只股票，套现资金从730万元一路飙升至逾2000万元。

从记者掌握的资料显示，莫建军在此后6只股票的操作手法也越来越娴熟和多样，比如在集合竞价阶段推升股价甚至直接以涨停板申购继而撤单。

虚假申报操纵，是行为人做出不以成交为目的，频繁申报和撤消申报，误导其他投资者，影响证券交易价格的交易量。频繁申报和撤消申报，是指行为人在交易日内，在同一证券竞价的有效范围内，按照同一买卖方向，连续交替进行三次以上申报或者撤消申报。

证监会稽查

正是其账户内持续的操作异动，令交易所与证监会将监管大网撒向了莫建军。

据悉，证监会于2008年4月20日对莫建军涉嫌非法操纵正式立案。

“最终证监会认定了能查实的7支股票的违法行为。”证监会相关负责人向记者表示。据悉，从2006年开始，莫建军一直有虚假申报的短线操纵行为，但最后证监会有证据查实可以认定的为上述提到的7只股票。

证监会相关负责人介绍，莫建军的违法行为主要发生在两个时段，第一个时段是当日集合竞价的阶段，9：15——9：25集合竞价的阶段。前十分钟，以涨停板的价格来申报将集合竞价抬高，接近9：20时立刻将申报撤掉，撤消后形成较高的集合竞价。9：20——9：25卖单出来反向操作，或者9：30的时候突然一个卖单出来，主要达到形成一个较高的开盘价。

第二就是连续竞价的阶段，9：30以后的行为。采取虚假申报撤单、频繁地挂量比较大的申报，调查范围在一档到十档之间。调查下来一般是在三档以后，三档以后成交机会相对较少些。间隔一分钟两分钟甚至一分钟以下的买完撤单，形成虚拟的买单汹涌的状态，达到维持股价或者意图抬高股价的意图。连续操作后一般会有反向的操作。

值得一提的是，其中，在综艺股份、中钨高新、泰豪科技三只的操作上，单个交易日的买入申报撤单量均超过该股票当日买入总申报量的50%。
由于过了两年的追诉时效，否则根据刑法规定，莫建军将可以操纵证券、期货市场追究十年之内的刑责。

但在听证时，莫建军对证监会做出的处罚表示了抗辩。焦点在于莫建军觉得2007年这种行为普遍。

根据证监会的调查，在上述7支股票、9天交易记录中，莫建军5只盈利2只亏损。通过交易所计算统计，违法所得累计77.48万元。证监会认定，莫建军的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第四项关于禁止“以其他手段操纵证券市场”的规定，构成了《证券法》第二百零三条规定的“操纵证券市场”的行为。

根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我会决定：对莫建军没收违法所得77.48万元，并处以罚款77.48万元。

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