“坐庄”纳斯达克(1)

经济观察报 记者 李凡 据了解，在中国大陆的这些美股交易都是通过那些即日证券操盘公司完成的，虽然美股市场远在大洋彼岸，但凭借快速的光纤，快捷的交易方式，身处中国内地也可以进行美股交易。参与其中的这些中国即日交易员（DayTrader）通过与股市直接联网的先进电脑网络，在同一天之内买卖股票并以此来赚取利润。在股市收盘的时候，没有任何股票留在自己手上。这是华尔街最新和发展最快的操盘方式。

现在，炒作大洋彼岸的美国股市并不是一件难以做到的事。因为中国各大城市中已经布满了这样的操盘公司和操盘系统。

本报记者经过调查发现，有大量的人正在足不出户地买卖着纳斯达克（NASDAQ）股票。据业内资深人士估计，大陆美股交易产业中，分公司级别的公司数量已经达到上万家，从业人员保守超过10万人，每天为纳斯达克贡献了超过15%的交易量。“这对美国一些股票的走势都会形成很大的影响”，一位参与者说。

美股交易在中国遍地开花的背后，浮现出的是美股坐庄交易产业。这个鲜为人知的地下产业不仅在进入中国短短四年时间内催生了一批身家过亿的 “富豪”，据说还引起美国股市K线图和华尔街投资机构交易方式的改变。

运作之谜

在中国要开设这样一家公司并不需要太复杂的手续。只需去加拿大SwiftTrade公司（以下称“Swift”）在杭州的中国总部参加一个为期两个礼拜的培训，并提交一些简单的个人和办公场所信息，就可以轻松地申请在Swift未设点的城市开设一家分公司。但据说现在Swift在一线城市的分公司正在以100万的售价卖壳。

陈康就是这上万家公司中Swift在广东一家分公司的负责人，2006年7月，他毕业于厦门大学，毕业前就已经在Swift福建的一家分公司做实习交易员。

Swift一般规定，实习交易员用200股来回交易单月盈利2000美元才能转正。“即使我已经有四年交易经验，单纯做趋势也很难到达这个水平，实际上Swift的实习交易员都是靠跟庄才能转正的。”陈康说，跟庄就是公司里老交易员在坐庄时让他提前给打个招呼，跟着他们一起赚钱。

2006年初，陈康正式成为国内近百家Swift分公司中的一名正式交易员的同时，也成为了纳斯达克市场的上万名中国“庄家”中的一员。

“当时国内所有的美股交易员基本都是采取坐庄的方法，即使到今天，这个方法也是赚大钱的绝对主流的方法。”陈康说，按照他们的坐庄方法，一般会选择成交量在5000万股左右的股票，符合这个成交量的股票大多都在纳斯达克。

“Swift就资金差额进行结算，只要亏损没有超过保证金的限额，理论上可以动用的资金是无限的。”陈康告诉本报，当时他们刚从加拿大留学回来的只有27岁的老板并没有太多钱来交保证金。陈康的老板虽然只给了他10%的净利润提成，但是当他拿到毕业证之前他就已经拿到了自己人生中的第一个100万，当时他每天可以动用的资金已经超过了1000万美元。而他的这位曾在多伦多做过美股交易员的年轻老板身价已经超过了2亿。

陈康透露，坐庄的方法是每个分公司最宝贵的财富，“当时山东的某个Swift分公司为了防止坐庄方法的外泄，其员工全部都是自己的亲戚。”

据了解，坐庄美股的方式有三种，一种是传统意义上的坐庄，控制股价吸引跟风盘跟上来后，迅速吃掉跟风盘来平仓获得利润。第二种坐庄的方法叫暗盘，在美国股市上，有些机构使用了一些看不到单子的通道，交易员需要先用单子测试暗盘通道里的单子价格和数量，然后从暗盘和看得见的明单的价差中获利。第三种就是电子盘，这种机构使用的程序化交易其单子会跟踪明单价格的变化在固定的价格区间进行浮动，交易员可以通过影响电子盘价格的浮动来获得价差。

“坐庄最后出货的时候都是使用市价卖出，有些股票因为跟风盘单子比较薄，而且有些通道不能成交，一砸下来很多直接打到了几分钱的买单后马上又会被人往回拉，在K线图形上就形成了一根红色 （表示下跌）的长刺。”陈康说，这就是Swift经典的坐庄图形，在他刚开始做交易员的时候，并不明白很贵的股票也总有人挂几分钱甚至几厘钱的买单，“后来才发现这是守株待兔。”

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