兴业证券一中层被曝涉嫌老鼠仓
廖颖
11:57
2010-04-13
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记者 廖颖 兴业证券信息技术部副总经理肖俊光被举报操控“老鼠仓”,公司回应称暂未发现

兴业证券方面回应称,公司正在自查阶段,暂未发现举报邮件中提到的肖俊光涉嫌老鼠仓操作问题,也没有“销毁证据”一说。4月12日)在网上迅速流传的一封来自兴业证券内部员工的举报信,还是掀起了轩然大波。

该举报信称:兴业证券信息技术部副总经理肖俊光跟踪公司自营账户买卖股票,公司在听到汇报后,非但没重视,内部甚至有人准备销毁证据。该举报信还附带了详细的交易记录,以作为举报证据。
上述举报信认为,肖俊光不仅违反证券法相关规定,借他人名义持有、买卖股票,还利用其岗位的特殊权限,查询跟踪公司自营账户,进行私人的股票买卖操作,两者的交易行为几乎完全一致。

举报的证据显示,2007年9月,兴业证券自营盘买入或卖出哪只股票,肖俊光操控的其配偶邱葵花的账户也跟着买入或卖出该只股票,且时间相差极短。

比如,2007年9月13日,兴业证券自营账户卖出三友化工,肖俊光操控的账户随后也卖出该股。前者买入天宸股份,肖俊光操控的账户也跟着买入。

2007年9月17日,兴业证券自营账户在上午10时38分59秒卖出20万股太钢不锈,仅过了1分多钟,10时40分17秒,肖俊光配偶邱葵花的账户也卖出1000股太钢不锈。

时间相差最短的一次,发生在2007年9月13日。兴业证券自营账户分批买入湖北宜化,最晚一笔发生在上午10时42分29秒,仅过了一分钟,10时43分29秒,肖俊光操控的账户也已成功买入湖北宜化,成交金额为4.25万元。

举报信中涉及的三友化工、湖北宜化、天宸股份、太钢不锈、中集集团、宝钢股份、如意集团等7只股票,两个账户交易时间相差最大也仅14分钟。

资料显示,肖俊光在任兴业证券信息技术部副总经理时,曾参与兴业证券客户综合分析系统项目,且该项目获2009年证券期货业科学技术奖二等奖。

此外,从公布的账户情况来看,兴业证券这只“老鼠”的实力也是不容小视,有时甚至能跟兴业证券自营盘媲美。2007年9月13日,两个账户就先后以13.54元的价格卖出三友化工10万股,“老鼠仓”动用资金高达135万元,可见,肖俊光操控的这个账户的资金实力应该在100万元以上。

举报人称,在发现上述情况后,将情况如实向上汇报,但是,“不但没有看到”执业人员行为准则执行情况检查工作领导小组采取任何措施,甚至公司内部也出现有组织地伪造数据、销毁证据等迹象。

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