大摩前总经理杜军因内幕交易被判7年

2009-09-18

韦承武

杜军是北京人，本科就读于南京国际关系学院，后留学美国，毕业于哥伦比亚大学国际关系学院。在2001年加入摩根士丹利之前，他曾经就职于香港美林证券。东窗事发时，杜军名片上的职位级别为“董事总经理”。

记者韦承武 香港区域法院法官9月18日下午宣布，摩根士丹利亚洲区定息部前董事总经理杜军，因从事股票内幕交易，判以监禁七年及罚款2300万港元。

根据香港证监会提供的材料，前摩根士丹利董事总经理杜军利用大摩内参和向中信资源提供意见小组成员的身份，提前获知中信资源将以10亿美元的价格向中信集团收购哈萨克斯坦油田的权益，并发行10亿美元债券为完成哈萨克斯坦油田提供资金，以及中信资源一家全资子公司已取得权利购买持有中国渤海湾油田营运权的天时集团能源有限公司90%的股权。

杜军随后在2007年2月15日到4月30日期间，先后9次总斥资1110万美元购入共1300万股中信资源，该股票4月30日报收每股3.68港元。同年7月7日其卖出所持的一半股份，非法获利高达3342万元。另外，杜军还让其妻李馨买入中信资源股票，后者先后分两次共购入6万股。

此行为符合香港特别行政区《证券及期货条例》第291条所定的罪行，此案件定罪的最高处罚为监禁10年以及罚款1000万港币。

2007年5月，摩根士丹利亚洲向证监会实名举报杜军，并于当年6月将其解职。杜军在2008年7月10日从北京抵达香港后在香港国际机场被香港警察处商业罪案调查科被拘留，同日在香港东区裁判法院出庭接受邓立泰主任裁判官聆讯，并被禁止在审讯期间离开香港。